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中元律师事务所BOT项目实务介绍（三）

　　中元律师事务所律师曾参与多个大中型BOT项目，提供从方案论证、投资人招投标．到特许权协议谈判、签署以及履约监督等全过程的项目服务。在此基础上，中元律师事务所对BOT项目实务进行简要归纳，以期与读者交流、探讨。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　典型的BOT项目的一般运作程序

　　典型的BOT项目会经过以下几个阶段：项目的确定、招标、投标人中标、开发、建设、运营、移交这些阶段如上图：
　　1.在项目的确定阶段，必须首先确定项目是否必要，政府有关部门要查明在某一特定的地方和期间内，是否需要建设该项基础设施，以及确定通过该项基础设施要实现的目标。然后，再研究是否需要采用BOT方式。BOT方式实际上是一种投融资方式，如果采用BOT方式，那么项目应具备合理的投资收益，或者说，政府能够允许投资人获得合理的投资回报，否则，对于不盈利的基础设施项目，采用BOT的方式可能存在许多实际障碍。
　　2.在招标阶段，可能采取几种不同方式，包括公开招标、邀请招标或者竞争性谈判的方式，具体需依照法律规定的程序来办。一般而言，无论采取什么招标方式，政府都要对潜在的招标者进行资格预审，这是BOT招标的最大特点之一。
　　3.在投标阶段，作为对投标邀请书的响应，一些感兴趣的投资者或发起人通常会组成一个投标联合体，共同提出一份满足招标文件要求的标书。
　　4.在定标阶段，政府(或者政府确定的业主)将组成评标委员会，对响应投标邀请书而提交的每一份标书进行评估，选出中标侯选人。评审BOT项目的标书，除技术方案外，一般来说不会以价格为唯一依据。评审的依据是价格、可靠性、经验等综合因素，以及所设想的拟议项目能在多大程度上给当地政府带来其他益处，包括节省外汇、促进技术转让以及提供就业机会和为本地雇员和承包商提供培训等。
　　5.项目开发阶段，项目公司进行必要的前期筹备工作，包括按照投标文件的融资计划落实资金到位，组建项目公司，确定项目工程建筑合同，确定材料和设备供应合同，制定运营和维护安排等等。
　　6.项目建设阶段，项目公司进行项目建设，设备或材料采购、安装，调试和测试，工程验收等环节，类似于一般的建筑工程的实施，所不同的是，BOT项目下的建设阶段受特许权协议的统领，项目公司需就全部的建设行为向业主承担责任。
　　7.项目运营阶段，项目公司进行公司营运，或者委托有资质的第三家公司运营公司。
　　8.在项目移交阶段，特许权期满时，向当地政府（或政府确定的业主）移交项目。一般来说，项目的设计应能使BOT发起人在特许期间还清项目债务并赢得预期利润，这样，项目最后移交给当地政府时不索取任何补偿，或只索取一点点免征性的补偿。当地政府在项目移交时关注的问题是确保项目保养良好，实现了充分的培训和技术转让，这样政府便能继续运营该项目。

　　——2008年第五期《中山日报》画刊