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中元律师事务所现代企业法律风险防范系列（四）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　企业法律风险防范的主要措施

　　如何防范法律风险，每个企业要采取的具体措施取决于公司特定的法律风险环境。但是通常来讲，中国企业应该针对以下方面采取措施：公司治理、合同管理、知识产权管理。现在越来越多的公司企业开始重视合规经营，所谓“合规”是指，能够确保企业的各项经营管理活动符合法律、规则和准则的一系列行为。此处的法律、规则和准则，包括适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件、经营规则，及自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等。
    依法合规经营就是防范法律风险的首要内容。笔者认为，具体应从以下几方面着手进行：

    制定并完善企业的各项规章制度，树立全员法律意识

    对企业依法治理。维护各项规章制度的严肃性和权威性，靠制度的刚性来保障企业依法合规经营。现实中有章不循、违章操作行为屡禁不绝，造成了企业巨大的经济损失，其症结就在于以往对规章制度执行不力，对违规违纪问题处理不严，致使各项制度失去其严肃性、权威性．起不到威慑作用，达不到规范员工行为的目的。要想有效地防范法律风险，必需首先加强员工的队伍建设，提高他们的风险防范意识和法律水平，帮助员工意识到业务中的法律风险，转交观念，坚决接制度办事，做到有章必依、违章必究、执行规章制度必严，要习惯运用制度的刚性来约束、遏制违章行为，要及时对有关责任人给予必要的处罚，进而有效地实现依法合规经营。企业全体员工尤其是各级领导干部要牢固树立“违法经营就是最大的风险”的观念，做到有法必依、执法必严，努力把法律、法规落到实处。要严格坚持分工负责、相互协助、互相监督、互相制约的依法经营管理原则，坚决杜绝经营活动中的违规乃至违法行为，确保依法合规经营。

    强化法律事务工作，改革传统法律顾问制度

    要想有效的防范法律风险，企业的法律顾问或法务人员必需进入企业的管理层，了解企业运营的全过程，对每一个环节可能发生的法律风险了如指掌。企业领导应充分认识搞好法律事务工作对提高依法合规经营、防范和化解经营中的法律风险、维护企业合法权益的现实意义，立足长远，积极加强企业自身法律事务机构建设和法律事务工作队伍建设，为法律事务工作的开展提供人力和必要的物质支持，增强法律工作的独立性，强化法律事务部门在企业的经营中的重要作用，切实保障法律部门参与企业的重大事务决策，业务拓展等活动，使法律部门真正发挥防火墙的作用。同时法律事务工作要切实转变观念，将工作重点从事后化解转向事前防范，积极主动全方位介入企业各项业务全过程，切实防范并化解经营风险，减少引发诉讼纠纷的各种因素。
    改革传统的法律顾问制度。我国传统的法律顾问制度在服务内容、人员配置、服务形式和业务开拓等方面，都存在重大缺陷，无法为企业的生存和发展保驾护航，根本不适应企业发展的现实需要。中国的法律顾问业务主要由没有诉讼经验的事务律师处理，美其名曰“专业化”，没有经过大案要案诉讼磨炼的律师怎么可能“专业”?“快餐式”的法律服务怎么可能真正为企业把好关呢?中国传统的法律顾问工作往往流于形式，律师缺乏责任心，大多是“蜻蜓点水”，“顾而不问”。一般律师不懂企业的经营、管理，提供的法律意见常常不适应企业的客观需要，很难帮企业防范法律风险。传统法律顾问在公司中仅仅是起辅助作用，对公司的重大决策发挥不了应有的影响，无法全面识别企业存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明显。传统的法律顾问制度缺乏系统的风险防范机制。他们更多是“头痛医头，脚痛医脚”、“小打小闹”的服务形式，通常就是对公司的法律问题和存在的风险进行一些细枝末节的“粉饰”，进行“参观”式的诊断，进行“领导视察”般的法律指导。这样的顾问形式，自然无法真正地识别企业的风险，更无法真正地帮助企业化解风险。只有改革现有的法律顾问制度和加强外聘律师管理与监控制度，才能对企业的法律风险防范起到积极的作用。

    妥善处理法律凤险防范和业务发展中的辩证关系

    有人认为时时处处防范法律风险的发生，这也不能做那也不能做，不等于束缚了企业的手脚，还怎么开拓市场，发展业务呢?其实法律风险的防范和业务发展是互为促进的关系，虽然发展是硬道理，但法律风险不有效防范，企业就会面临灭顶之灾，发展又从何谈起?因此，要处理好法律风险防范何业务发展的关系，既不能片面强调业务开拓、业务竞争、业务创新而忽视法律风险防范，也不能片面、无原则的强调尊重领导而不尊重法律，埋下风险隐患。
　　从目前实践来看，上述关系中，尤其要高度重视妥善处理业务创新与法律风险防范的关系。业务创新有利于更好地服务客户，增强竞争力和获利能力。但企业的业务创新如果面临法律上的滞后，创新后的业务操作中企业和客户的权利和义务法律常常没有明确规范，因此业务创新在法律上常常存在一定的风险。为防范业务创新中的法律风险，在新业务推出时要认真完善有关业务章程等合同性法律文件，通过上述合同性法律文件分散业务创新中的法律风险，尤其要重视业务创新中技术性指标要求与合同性法律文件的一致性。同时，根据业务创新实践中的教训，业务创新要避免片面强调业务创新中技术的成熟性、稳定性而忽视防范法律风险、忽视合同性法律文件拟订和审查的倾向。

　　正确面对企业的败诉案件，化被动为主动

    企业在生产经营过程中遇到这样或那样的败诉案件是正常的，要正确对待这一现象，不能因此束缚思想和手脚。要对败诉案件进行总结，在失败中积累经验。从案件的应诉准备、证据搜集、诉讼代理、执行谈判等方面进行全面总结，如果败诉是因为法院的判决存在错误。则要积极上诉或申诉，充分阐述自己的理由和法律依据，争取说服主审法官，做出对己有利的判决，依法维护本企业的利益，最大程度地降低风险和损失。如果是判决正确的案件，则应查找败诉的原因，相应地制定或完善企业的规章制度，并向全体员工通报、介绍，汲取教训，避免再犯类似错误。

    ——2009年第五期《中山日报》画刊